Avustralya Federal Mahkemesi The Star’a 260 milyon A$ ceza verdi

Wei Ling Tan Wei Ling Tan

NV Global yayın ekibi tarafından incelendi

Uzun bir masada tek bir masa lambasıyla aydınlatılmış boş bir belge ve boş duruşma salonu

Avustralya Federal Mahkemesi 28 Ekim 2026’da, fon kaynağını doğrulama ve müşterileri izleme eksiklikleri nedeniyle The Star’a 260 milyon A$ ceza verdi.

Avustralya Federal Mahkemesi, 28 Ekim 2026’da The Star Entertainment Group’a 260 milyon A$ para cezası ödemesini emretti; mahkeme, kumarhane işletmecisinin mevzuata uygun bir AML/CTF programı yürütmediğini ve müşterileri aklama riski bakımından izlemediğini tespit etti.

Ne oldu

AUSTRAC kararı aynı gün duyurdu. Düzenleyici kurumun açıklamasına göre mahkeme, The Star Entertainment Group’un (The Star) mevzuata uygun bir aklama ve terörizmin finansmanı ile mücadele (AML/CTF) programı yürütmediğini ve suç gelirlerinin aklanması ile terörizmin finansmanı risklerini belirlemek, azaltmak ve yönetmek üzere müşterileri izlemediğini tespit etti. AUSTRAC, para cezası davasını 30 Kasım 2022’de The Star Pty Limited ve The Star Entertainment QLD Limited aleyhine açmıştı.

Açıklamaya göre ihlaller; müşteri bilgilerinin ve fon kaynağının doğrulanmaması, uygun durum tespitinin yapılmaması ve müşteri işlemlerinin izlenmemesini kapsıyor. Açıklama, 1.200’den fazla müşterinin yüksek aklama riski taşıyan kanallar üzerinden kumar oynayabildiğini belirtiyor. Bu kanallarda fon kaynağına ilişkin şeffaflık sınırlıydı ve üçüncü tarafın kimliği kaydedilmeden üçüncü taraf işlemlerine ve nakit yatırmaya izin veriliyordu.

260 milyon A$, bu davada hükmedilen cezadır. Bundan ayrı olarak Yargıç Moore, tutarı belirlerken The Star’ın bu davadaki eylemlerle önemli ölçüde örtüşen davranışlar nedeniyle hâlihazırda 200 milyon A$ ceza aldığını, kumarhane lisanslarının askıya alındığını ve şirketin bir yönetici gözetiminde bulunduğunu kaydetti. Bu 200 milyon A$ söz konusu kararın bir parçası değildir.

…Star’ın işinin önemli bir bölümü, yüksek ML/TF riski taşıyan müşterilere göz yummaya dayanıyordu.

Yargıç Moore AUSTRAC, “The Star ordered to pay $260 million for serious AML/CTF breaches”, 28 Ekim 2026'dan alıntı

The Star, bu yazının kaleme alındığı sırada ASX duyuruları ve basın bültenleri sayfalarında karara ilişkin bir açıklama yayımlamamıştı; bu sayfalardaki en son duyuru 27 Ekim 2026 tarihlidir.

Neden önemli

Karar, özünde müşteri doğrulama eksikliği olan ihlallere bir rakam bağlıyor. Tespitler, tamamlanmamış adımları tek tek sayıyor: müşterinin parasının nereden geldiğinin ortaya konması, uygun durum tespitinin yapılması ve müşteri edinimi sonrasında müşteri işlemlerinin izlenmesi. AUSTRAC CEO’su Brendan Thomas, mahkemenin The Star’ın yalnızca doğru kontrolleri yapmamakla kalmadığını, yüksek riskli müşterilerin paralarının kaynağını gerektiği gibi ortaya koymadan kumar oynamalarına izin verdiğini tespit ettiğini söyledi.

Tutara ilişkin gerekçe, paralel davalarla karşı karşıya olan her grup için önem taşıyor. Yargıç Moore rakama ulaşırken, önemli ölçüde örtüşen davranışlar için daha önce verilmiş cezaları, lisans askıya almalarını ve bir yönetici gözetimini birlikte değerlendirdi.

Kimleri etkiliyor

  • Avustralya oyun sektöründeki kumarhane işletmecileri ve diğer AUSTRAC yükümlüleri
  • Junket, özel oyun salonu veya diğer yüksek bahisli kanalları işleten şirketler
  • Yüksek riskli kanallarda üçüncü taraf finansmanı ve nakit yatırma işlemlerini yöneten uyum ekipleri
  • Müşterileri başka bir yargı bölgesinde bir düzenleyici kurum tarafından yasaklanmış işletmeler

İşletmeler ne yapmalı

  1. Yüksek riskli müşteriler için fon kaynağına ilişkin sonuçların yalnızca politika düzeyinde anlatılmakla kalmayıp müşteri bazında belgelendiğini ve tarihlendiğini kontrol edin; müşteri bilgilerinin ve fon kaynağının doğrulanması tespitlerde açıkça yer alıyor.
  2. Testlerde müşteri edinimi kontrollerini sürekli izlemeden ayırın. Tespit edilen eksiklik, ML/TF riskini belirlemek, azaltmak ve yönetmek üzere müşterilerin izlenmemesiydi; bu, müşteri edinimi sonrasına ait bir kontroldür.
  3. Bir müşterinin oyununu veya hesabını finanse eden üçüncü tarafların kimliğini kaydedin. Kaydedilmeyen üçüncü taraf işlemleri ve nakit yatırmalar, açıklamada söz konusu kanalların bir özelliği olarak belirtiliyor.
  4. Başka bir yargı bölgesindeki bir düzenleyici kurumun ya da işletmecinin verdiği yasaklama kararının, kendi sistemlerinizde müşterinin risk seviyesini değiştirdiğini doğrulayın.

Kaynaklar

Bölgeler