Tòa án Liên bang Úc phạt The Star 260 triệu AUD vì vi phạm AML/CTF

Wei Ling Tan Wei Ling Tan

Được ban biên tập NV Global rà soát

Phòng xử án trống, một tờ tài liệu trắng được chiếu sáng bằng chiếc đèn bàn duy nhất trên mặt bàn dài

Tòa án Liên bang Úc đã tuyên phạt The Star 260 triệu AUD vào ngày 28/10/2026 vì không xác minh nguồn tiền và không giám sát khách hàng.

Tòa án Liên bang Úc đã buộc The Star Entertainment Group nộp khoản tiền phạt 260 triệu AUD vào ngày 28/10/2026, sau khi xác định nhà vận hành casino này đã không duy trì một chương trình AML/CTF tuân thủ và không giám sát rủi ro rửa tiền của khách hàng.

Diễn biến vụ việc

AUSTRAC công bố quyết định này trong cùng ngày. Theo thông cáo của cơ quan quản lý, Tòa án xác định The Star Entertainment Group (The Star) đã không duy trì một chương trình phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CTF) tuân thủ, đồng thời không giám sát khách hàng để nhận diện, giảm thiểu và quản lý rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố. AUSTRAC đã khởi kiện dân sự yêu cầu áp dụng chế tài phạt tiền vào ngày 30/11/2022 đối với The Star Pty Limited và The Star Entertainment QLD Limited.

Theo thông cáo, các hành vi vi phạm bao gồm việc không xác minh thông tin khách hàng và nguồn tiền, không thực hiện thẩm định phù hợp và không giám sát hoạt động của khách hàng. Thông cáo cho biết hơn 1.200 khách hàng đã có thể chơi tại casino thông qua những kênh mang rủi ro rửa tiền cao. Những kênh này có mức độ minh bạch hạn chế về nguồn tiền và cho phép các giao dịch của bên thứ ba cũng như các khoản gửi tiền mặt mà danh tính của bên thứ ba không được ghi nhận.

Khoản 260 triệu AUD là mức phạt được tuyên trong vụ kiện này. Tách biệt với khoản đó, khi ấn định mức phạt, Thẩm phán Moore lưu ý rằng The Star trước đó đã phải chịu các khoản phạt 200 triệu AUD cho hành vi trùng lặp đáng kể với hành vi trong vụ này, rằng các giấy phép kinh doanh casino của công ty đã bị đình chỉ, và rằng công ty đang chịu sự giám sát của một người quản lý. Khoản 200 triệu AUD không thuộc phạm vi phán quyết này.

…một phần đáng kể hoạt động kinh doanh của Star phụ thuộc vào việc nhắm mắt làm ngơ trước những khách hàng có rủi ro ML/TF cao.

Thẩm phán Moore được dẫn trong AUSTRAC, "The Star ordered to pay $260 million for serious AML/CTF breaches", 28/10/2026. Bản dịch từ nguyên văn tiếng Anh.

Tại thời điểm viết bài, The Star chưa công bố bất kỳ tuyên bố nào về phán quyết này trên trang công bố thông tin ASX hay trang thông cáo báo chí của công ty; thông báo gần nhất trên các trang đó đề ngày 27/10/2026.

Vì sao điều này quan trọng

Phán quyết này gắn một con số cụ thể vào những hành vi vi phạm mà về bản chất là những thiếu sót trong khâu xác minh khách hàng. Các kết luận của Tòa án nêu đích danh những bước đã không được hoàn tất — xác định nguồn gốc số tiền của khách hàng, thực hiện thẩm định phù hợp và giám sát hoạt động của khách hàng sau khi tiếp nhận. Giám đốc điều hành AUSTRAC Brendan Thomas cho biết Tòa án xác định The Star không chỉ đơn thuần không hoàn tất các bước kiểm tra cần thiết, mà còn để cho những khách hàng rủi ro cao chơi tại casino mà không xác định đúng mức nguồn gốc số tiền của họ.

Lập luận về mức phạt có ý nghĩa đối với bất kỳ tập đoàn nào đang đối mặt với các vụ kiện song song. Khi đưa ra con số này, Thẩm phán Moore đã cân nhắc các khoản phạt đã được áp dụng cho hành vi trùng lặp đáng kể, cùng với việc đình chỉ giấy phép và sự giám sát của một người quản lý.

Ai chịu ảnh hưởng

  • Các nhà vận hành casino và những đối tượng báo cáo khác của AUSTRAC trong lĩnh vực trò chơi có thưởng tại Úc
  • Các nhà vận hành có kênh junket (bên môi giới đưa khách chơi lớn đến casino), phòng chơi riêng hoặc các kênh khách chơi lớn khác
  • Các bộ phận tuân thủ xử lý nguồn tài trợ từ bên thứ ba và các khoản gửi tiền mặt trong những kênh rủi ro cao hơn
  • Các doanh nghiệp có khách hàng đã bị một cơ quan quản lý ở phạm vi pháp lý khác cấm tham gia

Doanh nghiệp nên làm gì

  1. Kiểm tra xem các kết luận về nguồn tiền đối với khách hàng rủi ro cao hơn có được chứng minh bằng tài liệu cho từng khách hàng và có ghi ngày hay không, thay vì chỉ được mô tả ở cấp độ chính sách — việc xác minh thông tin khách hàng và nguồn tiền được nêu đích danh trong các kết luận.
  2. Tách biệt các biện pháp kiểm soát khi tiếp nhận khách hàng khỏi giám sát liên tục trong quá trình kiểm thử. Kết luận của Tòa án là việc không giám sát khách hàng để nhận diện, giảm thiểu và quản lý rủi ro ML/TF — đây là biện pháp kiểm soát sau khi tiếp nhận.
  3. Ghi nhận danh tính của bên thứ ba tài trợ cho hoạt động chơi hoặc tài khoản của khách hàng. Các giao dịch của bên thứ ba và các khoản gửi tiền mặt không được ghi nhận được nêu trong thông cáo như một đặc điểm của những kênh liên quan.
  4. Xác nhận rằng quyết định cấm tham gia của một cơ quan quản lý hoặc nhà vận hành ở phạm vi pháp lý khác sẽ làm thay đổi mức rủi ro của khách hàng đó trong hệ thống của chính bạn.

Nguồn

Khu vực