澳大利亚联邦法院判令 The Star 就 AML/CTF 违规支付 2.6 亿澳元罚款

Wei Ling Tan Wei Ling Tan

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空无一人的听证室，长桌上一盏台灯照亮一份空白文件

2026年10月28日，澳大利亚联邦法院就未核实资金来源、未监测客户等问题，判令 The Star 支付 2.6 亿澳元罚款。

2026年10月28日，澳大利亚联邦法院认定博彩运营商 The Star Entertainment Group 未能维持合规的 AML/CTF 方案，亦未能监测客户的洗钱风险，判令其支付 2.6 亿澳元罚款。

事件经过

AUSTRAC 于同日公布了这一判决。根据该监管机构的新闻稿，法院认定 The Star Entertainment Group（The Star）未能维持合规的反洗钱与反恐怖融资（AML/CTF）方案，也未能通过监测客户来识别、缓释和管理洗钱与恐怖融资（ML/TF）风险。AUSTRAC 于 2022年11月30日对 The Star Pty Limited 和 The Star Entertainment QLD Limited 提起了该民事处罚诉讼。

新闻稿称，相关违规行为包括未核实客户信息和资金来源、未开展适当的尽职调查、未监测客户活动。新闻稿指出，有超过 1,200 名客户得以通过洗钱风险较高的渠道参与博彩。这些渠道对资金来源的透明度有限，并且允许在未记录第三方身份的情况下进行第三方交易和现金存款。

2.6 亿澳元是本案中判令支付的罚款。另外，Moore 法官在确定该金额时指出，The Star 此前已因与本案行为存在重大重叠的行为被处以 2 亿澳元罚款，其赌场牌照曾被暂停，并且一直处于管理人的监督之下。该 2 亿澳元不属于本次判令的内容。

……Star 的业务有很大一部分依赖于对存在高 ML/TF 风险的客户视而不见。

Moore 法官 引自 AUSTRAC“The Star ordered to pay $260 million for serious AML/CTF breaches”，2026年10月28日（中文为英文原文的译文）

截至发稿时，The Star 尚未在其 ASX 公告页面或新闻稿页面就该判决发布任何声明；上述页面中最新的一则公告日期为 2026年10月27日。

为何重要

该判决为一系列违规行为标出了具体金额，而这些行为在实质上都是客户信息与资金来源核实环节的缺失。法院的认定列出了未能完成的步骤：查明客户资金的来源、开展适当的尽职调查，以及在开户之后监测客户活动。AUSTRAC 首席执行官 Brendan Thomas 表示，法院认定 The Star 不只是未能完成应做的核验，还在没有恰当查明资金来源的情况下，允许高风险客户参与博彩。

关于金额的说理，对任何面临平行诉讼的集团都有参考意义。Moore 法官在得出该数字时，权衡了此前已就重大重叠行为处以的罚款，以及牌照暂停和管理人监督这两项因素。

影响范围

  • 澳大利亚博彩业的博彩运营商及其他 AUSTRAC 报告实体
  • 经营博彩中介（junket）、私人博彩厅或其他高额投注客户渠道的运营商
  • 在高风险渠道中处理第三方资金和现金存款的合规团队
  • 客户已被其他司法辖区的监管机构禁入的企业

企业应采取的措施

  1. 核查针对高风险客户的资金来源结论是否就每位客户单独留有证据并注明日期，而不是仅在制度层面作出描述——客户信息与资金来源的核实已被列入法院的认定。
  2. 在测试中将开户环节的控制措施与持续监测分开。法院认定的是未能通过监测客户来识别、缓释和管理 ML/TF 风险，而这属于开户之后的控制措施。
  3. 记录为客户投注或账户提供资金的第三方身份。新闻稿将未记录的第三方交易和现金存款列为相关渠道的特征之一。
  4. 确认其他司法辖区的监管机构或运营商作出的禁入决定，会在本机构自有系统中改变该客户的风险等级。

资料来源

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