ศาลออสเตรเลียสั่ง The Star จ่ายค่าปรับ AUD 260 ล้าน ฐานฝ่าฝืน AML/CTF
ตรวจทานโดยกองบรรณาธิการ NV Global
ศาลรัฐบาลกลางออสเตรเลียมีคำสั่งเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2026 ให้ The Star ชำระค่าปรับ AUD 260 ล้าน ฐานไม่ตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินและไม่ติดตามลูกค้า
ศาลรัฐบาลกลางออสเตรเลียมีคำสั่งเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2026 ให้ The Star Entertainment Group ชำระค่าปรับเป็นเงิน AUD 260 ล้าน หลังพบว่าผู้ประกอบการคาสิโนรายนี้ไม่ได้จัดให้มีโครงการ AML/CTF ที่เป็นไปตามข้อกำหนด และไม่ได้ติดตามลูกค้าในด้านความเสี่ยงการฟอกเงิน
เกิดอะไรขึ้น
AUSTRAC ประกาศคำตัดสินดังกล่าวในวันเดียวกัน ตามเอกสารเผยแพร่ของหน่วยงานกำกับดูแล ศาลพบว่า The Star Entertainment Group (The Star) ไม่ได้จัดให้มีโครงการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CTF) ที่เป็นไปตามข้อกำหนด และไม่ได้ติดตามลูกค้าเพื่อระบุ ลด และบริหารจัดการความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ML/TF) ทั้งนี้ AUSTRAC ยื่นฟ้องคดีค่าปรับทางแพ่งเมื่อวันที่ 30 พฤศจิกายน 2022 ต่อ The Star Pty Limited และ The Star Entertainment QLD Limited
เอกสารเผยแพร่ระบุว่า การฝ่าฝืนครอบคลุมถึงการไม่ตรวจสอบยืนยันข้อมูลลูกค้าและแหล่งที่มาของเงิน การไม่ดำเนินการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าอย่างเหมาะสม และการไม่ติดตามกิจกรรมของลูกค้า โดยระบุว่ามีลูกค้ามากกว่า 1,200 รายสามารถเล่นพนันผ่านช่องทางที่มีความเสี่ยงด้านการฟอกเงินสูงขึ้น ช่องทางเหล่านั้นมีความโปร่งใสจำกัดเกี่ยวกับแหล่งที่มาของเงิน และเปิดให้มีธุรกรรมผ่านบุคคลที่สามและการฝากเงินสดโดยไม่มีการบันทึกตัวตนของบุคคลที่สามนั้น
จำนวน AUD 260 ล้าน คือค่าปรับที่ศาลสั่งในคดีนี้ ทั้งนี้ ในการกำหนดจำนวนดังกล่าว ผู้พิพากษา Moore ระบุว่า The Star เคยถูกสั่งปรับเป็นเงิน AUD 200 ล้าน จากพฤติการณ์ที่ทับซ้อนอย่างมีนัยสำคัญกับพฤติการณ์ในคดีนี้ ใบอนุญาตประกอบกิจการคาสิโนถูกสั่งพักใช้ และบริษัทอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของผู้จัดการ จำนวน AUD 200 ล้าน ไม่รวมอยู่ในคำสั่งฉบับนี้
…ส่วนสำคัญของธุรกิจของ Star ต้องอาศัยการเพิกเฉยต่อลูกค้าที่มีความเสี่ยงด้าน ML/TF สูง
ณ เวลาที่เขียนรายงานนี้ The Star ยังไม่ได้เผยแพร่แถลงการณ์เกี่ยวกับคำพิพากษาดังกล่าวบนหน้าประกาศต่อตลาดหลักทรัพย์ ASX หรือหน้าข่าวประชาสัมพันธ์ของบริษัท โดยประกาศล่าสุดบนหน้าดังกล่าวลงวันที่ 27 ตุลาคม 2026
เหตุใดจึงสำคัญ
คำพิพากษานี้กำหนดตัวเลขค่าปรับให้กับการฝ่าฝืนที่โดยเนื้อแท้แล้วคือความล้มเหลวในการตรวจสอบยืนยันข้อมูลลูกค้า ข้อค้นพบระบุขั้นตอนที่ไม่ได้ดำเนินการ ได้แก่ การพิสูจน์ว่าเงินของลูกค้ามาจากแหล่งใด การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าอย่างเหมาะสม และการติดตามกิจกรรมของลูกค้าหลังการรับลูกค้าเข้าระบบ Brendan Thomas ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ AUSTRAC กล่าวว่า ศาลพบว่า The Star ไม่เพียงแต่ไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบที่ถูกต้องเท่านั้น แต่ยังปล่อยให้ลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงเล่นพนันโดยไม่ได้พิสูจน์อย่างเหมาะสมว่าเงินของลูกค้ามาจากแหล่งใด
เหตุผลในการกำหนดจำนวนเงินมีความสำคัญต่อกลุ่มบริษัทใดก็ตามที่กำลังเผชิญการดำเนินคดีคู่ขนาน ผู้พิพากษา Moore ชั่งน้ำหนักค่าปรับที่เคยถูกกำหนดไว้แล้วจากพฤติการณ์ที่ทับซ้อนอย่างมีนัยสำคัญ ควบคู่กับการสั่งพักใช้ใบอนุญาตและการกำกับดูแลของผู้จัดการ ในการพิจารณากำหนดตัวเลขดังกล่าว
ใครได้รับผลกระทบ
- ผู้ประกอบการคาสิโนและผู้มีหน้าที่รายงานต่อ AUSTRAC รายอื่นในภาคธุรกิจเกมมิงของออสเตรเลีย
- ผู้ประกอบการที่ให้บริการช่องทาง junket (ทัวร์พนันที่จัดผ่านตัวแทน) ห้องเล่นพนันส่วนตัว หรือช่องทางอื่นสำหรับผู้เล่นรายใหญ่
- ทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ดูแลการรับเงินจากบุคคลที่สามและการฝากเงินสดในช่องทางที่มีความเสี่ยงสูงกว่า
- ธุรกิจที่มีลูกค้าซึ่งถูกหน่วยงานกำกับดูแลในเขตอำนาจอื่นสั่งห้ามเข้าใช้บริการ
ธุรกิจควรทำอะไร
- ตรวจสอบว่าข้อสรุปเรื่องแหล่งที่มาของเงินสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงกว่านั้นมีหลักฐานรายลูกค้าและมีการลงวันที่ ไม่ใช่อธิบายไว้เพียงระดับนโยบาย เพราะการตรวจสอบยืนยันข้อมูลลูกค้าและแหล่งที่มาของเงินถูกระบุไว้ในข้อค้นพบ
- แยกการทดสอบการควบคุมขั้นรับลูกค้าเข้าระบบออกจากการทดสอบการติดตามอย่างต่อเนื่อง ข้อค้นพบคือการไม่ติดตามลูกค้าเพื่อระบุ ลด และบริหารจัดการความเสี่ยงด้าน ML/TF ซึ่งเป็นการควบคุมหลังการรับลูกค้าเข้าระบบ
- บันทึกตัวตนของบุคคลที่สามที่ให้เงินสนับสนุนการเล่นหรือบัญชีของลูกค้า เอกสารเผยแพร่ระบุว่าธุรกรรมผ่านบุคคลที่สามที่ไม่มีการบันทึกและการฝากเงินสดเป็นลักษณะของช่องทางที่เกี่ยวข้อง
- ยืนยันว่าคำสั่งห้ามเข้าใช้บริการโดยหน่วยงานกำกับดูแลหรือผู้ประกอบการในเขตอำนาจอื่นส่งผลให้ระดับความเสี่ยงของลูกค้ารายนั้นในระบบของคุณเปลี่ยนไป
แหล่งข้อมูล
- AUSTRAC, “The Star ordered to pay $260 million for serious AML/CTF breaches”, 28 ตุลาคม 2026 — https://www.austrac.gov.au/news-and-media/media-release/star-ordered-pay-260-million-serious-amlctf-breaches
- AUSTRAC, “AUSTRAC commences proceedings in the Federal Court against Star Entertainment Group entities”, 30 พฤศจิกายน 2022 — https://www.austrac.gov.au/news-and-media/media-release/austrac-commences-proceedings-federal-court-against-star-entertainment-group-entities
ภูมิภาค
